一文速览证监会发布会要点!对三宗案件作出行政处罚

发布时间:2019-12-19 09:35    浏览次数 :

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证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序

中新经纬客户端11月30日电据证监会官方微信“证监会发布”消息,证监会30日召开例行新闻发布会,新闻发言人高莉通报优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序,对三宗案件作出行政处罚等。

11月30日,证监会新闻发言人高莉表示证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序,改为证监会先批准,申请人进行筹备,通过现场检查后再开展业务。

资料图 中新经纬张义华摄

证监会对三宗案件作出行政处罚

证监会优化公募基金管理人资格等四项行政审批程序

11月30日,证监会新闻发言人高莉通报,近日证监会依法对中和评估中介未勤勉尽责案,对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚,对贺文哲、贺凯私下接受客户委托买卖股票及贺文哲证券从业人员违法买卖股票案作出处罚。

证监会新闻发言人高莉表示,为贯彻落实国务院关于深化行政审批制度改革、简化优化公共服务流程的要求,证监会在《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律及规则框架下,调整公募基金管理人资格、基金托管人资格、合格境内机构投资者资格和保荐机构注册等4项行政许可审批程序,由现行的申请人先行筹备、证监会实施现场检查后再批准的做法,改为证监会先批准、申请人进行筹备并通过证监会现场检查后再开展业务。

证监会对贺文哲、贺凯分别采取10年、5年证券市场禁入措施。

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